米
ジェフリーズ・ファイナンシャル・グループの資産運用部門傘下のヘッジファンド、３５２キャピタルが、元ポートフォリオマネジャーをニューヨークの連邦地裁に提訴した。ネズミ講と似た仕組みの詐欺に１億ドル（約161億円）強を投じたと主張している。
先週提出された訴状によると、訴えられたジョーダン・キリコ氏は、数千台の浄水自動販売機を運営するとされる企業が発行した大量の社債購入を指示した。同氏はこうした自販機が存在しないと知りながら、自身の投資資金を回収する目的などで３５２の資金を投じたという。
キリコ氏のほかに、浄水自販機企業
ウォーターステーション・マネジメントと、創業者ライアン・ウェア氏を含む複数の同社関係者も提訴された。
キリコ氏は、コメントについては自身の弁護士に問い合わせるよう求めた。弁護士にコメントを求めたが今のところ回答はない。キリコ氏は今月、飲食店チェーン、
ＦＡＴブランズにデットキャピタルマーケッツ（ＤＣＭ）責任者として入社した。ウェア氏とウォーターステーションからもコメントは得られなかった。
訴状によると、ウォーターステーションは、浄水自販機を所有すると同時にフランチャイズも展開していると主張。社債発行の目的はフランチャイズ加盟者向けも含め、より多くの装置を購入・配置することだと説明していた。
キリコ氏は2020年にジェフリーズ傘下の
ルーカディア・アセット・マネジメントに入社し、３５２のポートフォリオマネジャーになった。同氏は22年４月に初めて３５２の資金1500万ドルをウォーターステーションの社債に投資したとされる。その時点で既に同氏と妻は自己資金700万ドルを同社のフランチャイズに投じていた。この利益相反について、同氏は雇用主に報告していなかった。
社債発行で調達した資金は、社債の担保となる新しい自販機の購入にのみ使われることになっていた。だが23年８月までにキリコ氏は、購入されるはずだった数千台の浄水自販機が存在しないことに気付いた。
訴状によれば、ウォーターステーションは社債で調達した資金を主にフランチャイズ加盟者に約束していた投資リターンの支払いなどに充当。「キリコ氏はこのスキームへの自身の『投資』に関連して借金をしており、友人や家族も同様に『投資家』だったため、こうした支払いから個人的に直接、利益を得る立場にあった」と３５２は主張している。
23年12月、同氏はウォーターステーションに対する３５２の投資を倍増させ、詐欺であることを知りながら同社の残りの債券を購入。その後も３５２の資金をさらに注ぎ込み、投資額は２、３カ月で１億700万ドル近くに膨らんだという。
原題：
Jefferies-Backed Fund Accuses Ex-Portfolio Manager of Fraud（抜粋）
